Conformidade regulatória.
Conformidade é a capacidade da empresa de atender aos requisitos legais e contratuais. Em "sentido contrário" Riscos de conformidade são aqueles em que a empresa pode sofrer sanções legais ou regulatórias, perdas financeiras, materiais ou de reputação como resultado do não cumprimento de leis, regulamentos, normas, normas adotadas pela organização, códigos de conduta e políticas internas de acordo com as atividades de cada empresa. Compliance, sendo uma área multidisciplinar, envolve todas as obrigações legais que a empresa tem que cumprir, bem como os padrões éticos aos quais aderiu voluntariamente por meio de suas políticas e procedimentos.
As políticas de compliance têm vários propósitos, mas um dos essenciais é a prevenção da corrupção nas organizações bem como seu comportamento ético dentro e fora das organizações, isso gera um círculo virtuoso que se estende a fornecedores e terceiros.
Nossos sistemas holísticos integram: ética, prevenção do crime; cumprimento das obrigações legais que abrangem obrigações criminais, ambientais, trabalhistas, de saúde e segurança ocupacional, corporativas, de proteção de dados e de segurança cibernética, entre outras, da mesma forma, nossa familiaridade com as normas internacionais ISO 37301:2021 e os sistemas de qualidade dentro das empresas facilitam sua implementação de forma orgânica.
Nossa abordagem orientada ao risco gera um mapa claro de como quando e quem deve cumprir cada obrigação, levando a uma redução significativa de: multas, procedimentos administrativos, prática de crimes físicos e informáticos.
Nosso serviço de atendimento é um sistema abrangente de soluções:
Identifique os riscos;
Nós priorizamos isso;
Os controles atuais são avaliados para mitigá-los ou evitá-los;
Executamos ações e medidas de mitigação;
Uma vez criadas as ações e medidas, elaboramos as políticas, procedimentos, sanções, revisões;
Monitoramos riscos, promovemos canais de reporte e orientação;
Damos continuidade aos planos de ação, criamos programas de treinamento permanentes;
Realizamos auditorias de processo para garantir a implementação eficaz do programa de compliance;
Os resultados são comunicados e novas ações são geradas a seguir para promover a melhoria contínua.
Geramos soluções específicas para cada tipo de empresa.
Conformidade no México em julho de 2020.
Entrada em vigor do T-MEC.
Em dezembro de 2019, foi lançado o protocolo modificador do referido tratado, cujo objetivo era repensar alguns pontos dos capítulos e expressões gerais, regras de origem e direitos de propriedade intelectual, trabalhista e ambiental. O T-MEC entrou em vigor no primeiro Julho de 2020.
Maior vigilância sobre o cumprimento das leis,
O novo tratado estabelece uma estrutura muito robusta para garantir a aplicação das leis de concorrência das partes; A coordenação e cooperação entre as autoridades de concorrência da América do Norte são fortalecidas e mecanismos são estabelecidos para apoiar a troca de informações, a fim de identificar, corrigir e sancionar as empresas que não cumprem.
Um capítulo dedicado à luta contra a corrupção.
O Capítulo 27 do referido tratado enfatiza a anticorrupção e estabelece sistemas jurídicos para processar crimes como suborno, suborno internacional e peculato cometido por empresas e autoridades de qualquer parte. O tratado contém elementos fundamentais que ajudarão a fortalecer a prevenção de crimes como desfalque, desfalque, apropriação indébita ou desvio de propriedade por funcionário público, proteção de denunciantes.
Promova políticas de integridade.
No mesmo capítulo 27, as empresas são incentivadas a adotar políticas de integridade. A seção 27.5 do referido regulamento incentiva a Participação do Setor Privado e da Sociedade no desenvolvimento de controles internos, programas de ética e conformidade ou medidas para prevenir e detectar suborno e corrupção no comércio e investimento internacional, da mesma forma que compromete governos para que as empresas adotem controles de auditoria interna suficientes para auxiliar na prevenção e detecção dos crimes descritos no Artigo 27.3.1.
Controles rígidos nas demonstrações financeiras das empresas.
O tratado estabelece que cada Parte deve se esforçar para encorajar as empresas privadas a: .. "assegurar que sua contabilidade e as demonstrações financeiras exigidas estejam sujeitas aos procedimentos de auditoria e certificação apropriados."
O governo vai "encorajar" programas de conformidade.
O T-MEC reconhece os benefícios dos programas de conformidade interna nas empresas para combater a corrupção.
Da mesma forma, obriga os governos a “incentivar” que as empresas, tendo em conta a sua dimensão, estrutura jurídica e os setores em que atuam, estabeleçam programas de compliance para prevenir e detectar crimes.
Conformidade com NOM-035-STPS-2018.
Um exemplo tangível de conformidade no México é a conformidade com NOM-035-STPS-2018. Esta norma representa um conjunto de políticas, documentos, avaliações e práticas para prevenir e identificar o risco psicossocial dos trabalhadores no México e gerar um ambiente legislação trabalhista favorável, é uma obrigação e as revisões desta NOM entram em vigor em 23 de outubro de 2020.
NÃOM-037-STPS-2022.